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林清 整理
一、专利文献概述
1、专利文献的概念：专利文献是专利制度的产物，和专利制度一样，也经历了一个漫长的发展过程，从最初的萌芽状态到被公开出版、广泛传播，最终成为占全世界每年各种图书期刊总出版量四分一的出版物。
专利文献是申请或批准专利的发明创造，即包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称。这些资料是在专利审批过程中产生的文件，有些是公开出版的，有些则仅为存档或仅供复制使用。
作为公开出版物的专利文献主要有：专利申请说明书、专利说明书、实用新型说明书、工业品外观设计说明书、专利公报、专利索引等。
目前，世界上约有160 多个国家和地区设有专利机构并出版专利资料，我国自1980 年１月经国务院批准成立专利局起，就陆续出版、发行专利文献。依据专利法保护对象的不同，专利公报分为<<发明专利公报>>、<<实用新型专利公报>>和<<外观设计专利公报>>。依据各种专利审批程度的不同，说明书分为<<发明专利申请公开说明书>>，<<发明专利申请审定说明书>>及<<实用新型专利申请说明书>>。1992年9月<<中华人民共和国专利法>>重新修改，依照新法的审批程序，取消了发明专利申请审定公告程序，改为直接授权出版<<发明专利说明书>>及<<实用新型专利说明书>>。
中国专利文献有以下几种形式：（１）专利说明书（纸件）；（２）专利说明书（缩微制品），其中，胶卷型（microfilm）依文献顺序号排列，平片型按国际专利分类号排列；（３）中国专利文献光盘；（４）中国专利英文文摘（计算机磁盘）；（５）专利公报和<<中国专利索引>>等。其中（３）（４）（５）三种是查找中国专利最常用的检索工具。
2、专利文献的类型
现代专利文献可分为三大类型：一次专利文献、二次专利文献、专利分类资料。
一次专利文献是指各种形式的专利说明书。二次专利文献，即刊载专利文献、专利题录、专利索引以及各种专利事务的专利局官方出版物，主要指专利公报及专利索引。专利分类资料是用于按发明技术主题分类和检索一次专利文献的工具，即专利分类表及分类表索引等。
1.专利说明书─―一次专利文献
专利说明书是专利文献的主体，其主要作用，一是公开技术信息；二是限定专利权的范围。任何专利信息用户在检索专利文献时，最终要获取的也是这种全文出版的专利文件。只有在专利说明书中才能找到申请专利的全部技术信息及准确的专利权保护范围的法律信息。
各国专利说明书的内容已逐渐趋于一致，并形成了固定的格式，一般可由三部分级成：
(1)扉页（Front Page）─专利文献著录项目
专利文献著录项目包括全部专利信息的特征，有表示法律信息的特征，如专利申请人（或专利权人）、申请日期、申请公开日期、审查公告日期、批准专利的授权日期等；有表示专利技术信息的特征，如发明创造的名称、发明技术内容的摘要，以及具有代表性的附图或化学公式等。对享有优先权的摘要，以及具有代表性的附图或化学公式等。对享有優先权的申请，还有優先权的申请日、申请号及申请国等内容。
为便于公众识专利文献著录项目，也为便于计算机管理，巴黎联盟专利局间情报国际合作委员会（ICIREPAT）为专利文献著录项目制定了统一代码（INID）。这种代码由圆圈或括号所括的两位阿拉伯数字表示，现介绍如下：
（１０）文献标志
（１１）文献号（或专利号）
（１２）文献类别
（１３）公布专利文献的国家或机构
（２０）国内登记项目
（２１）专利申请号
（２２）专利申请日期
（２３）其他登记日期
（２４）所有权生效日期
（３０）国际优先权案项目
（３１）优先申请号
（３２）优先申请日期
（３３）优先申请国家
（４０）公布日期
（４１）未经审查和尚未批准专利的说明书，向公众提供阅览或接受复制日期
（４２）经审查但尚未批准专利的说明书，向公众提供阅或接受复制日期
（４３）未经审查和尚未批准专利的说明书出版日期
（４４）经审查但尚未批准专利的说明书出版日期
（４５）经审查批准专利的说明书出版日期
（４６）专利申请中权利要求的出版日期
（４７）已批准专利的说明向公众提供阅览或复制的日期
（５０）技术情报项目
（５１）国际专利分类号(International
Patent Classification,缩写成Int. cl)，右上角的
阿拉伯数字代表 <<国际专利分类表>>的版本，如Int.
cl 代表第五版。
（５２）本国专利分类号
（５３）国际十进制分类号
（５４）发明题目
（５５）关键词
（５６）已发表过的有关技术水平的文献
（５７）文摘及专利权项
（５８）审查时所需检索学科的范围
（６０）其他法定的有关国内专利文献的参考项目
（６１）增补专利
（６２）分案申请
（６３）继续申请
（６４）再公告专利
（７０）与专利文献有关的人事项目
（７１）申请人姓名（或公司名称）
（７２）发明人姓名
（７３）受让人姓名（或公司名称）
（７４）律师或代理人的发明人姓名
（７５）同是申请人的发明人姓名
（７６）既是发明人也是申请人和受让人的姓名
（８０）国际组织有关项目
（８１）专利合条约的指定国
（８２）选定国
（８４）EPO指定国
（８６）国际申请著录项目，如申请号、出版文种及申请日期
（８７）国际专利文献号、文种及出版日期
（８８）欧洲检索报告的出版日期
（８９）相互承认保护文件协约的起源国别及文件号
上述代码的统一使用，使专利文献的著录实现了国际统一化标准。
(2)发明内容（包括权利要求）
一般有以下几部分：a.发明背景。用以指出本发明所属的技术领域，提出现有技术水平不足之处；b.发明的概述。介绍本发明的概况及如何实现本发明，概要地说明组成本发明各要素的功能、发明创造的效果；c.附图的简述及最佳方案的敘述是详细敘述发明内容，如有图，则结合各种立面图、剖面图加以说明。这是说明书中最重要的部，它提供了解决技术问题最佳方案的情报。d.权利要求。列述申请人要求保护的范围，它用词严谨，是专利局审查时确定授予专利权的主要依据，也是重要的法律性情报，即判定是否具有专利性的法律依据。
(3)附图
附图的作用是进一步解释发明内容，以便理解和实施。附图只是发明构思的示意图，绘制尺寸无严格的比例要求。能用文字表达清楚发明专利申请说明书的，可以不带附图，一般实用新型专利申请说明书必须带附图。
说明书上述三部分的顺序尚无统一国际标准。中国专利说明书由扉页、权利要求、发明内容和附图组成。
2.专利公报与专利索引
专利公报与专利索引均不二次专利文献。二次专利文献除具有二次文献的一般特点外，还具有其特殊性。它不是在出版一次专利文献后，由任一专利文献收藏部门经过加工整理，然后再出版的文献。二次专利文献是由出版一次专利文献的同一机构――专利局出版的。某些二次专利文献同一次专利文献一样，也是一种法律性出版物。二次专利文献中的专利公报通常与一次专利文献同步出版。最重要的是，二次专利文献不仅是对一次专利文献内容的概括，同时也是对一次专利文献内容的补充，如对一项已公布的专利申请的法律状况及权利变更进一步公告。
常见的二次专利文献有：专利公报、官方专利文摘周报、官方专利索引，以及官方有关法律保护状态变更的出版物。二次专利文献的主要目的不仅是传播有关申请专利的新发明创造信息，同时也是在进行专利事务的公告。
3.专利分类资料
通常人们用分类的方法管理专利文献，即按照专利文献中的发明创造技术构成，分门别类地组织专利文献，从而揭示每一件专利说明书的基本内容，揭示某一技术领域都有哪些专利技术，以及各类专利技术之间的相互关系和联系。分类的方法具有系统法、人为性和严密性等特点，在专利文献的管理和使用过程中起着重要的作用。由于专利文献的分类方法不同于其他事物的分类方法，具有特殊性，因而在长期的管理与使用过程中产生出各种专利分类资料，以适应需要。
专利分类资料主要有以下几类：
(1)专利分类表
专利分类表是专利分类方法的具体表现形式，它是把整个应用技术领域分成若干类，按一定原则，用特定的符号系统，表示相应的技术主题的类目排列表。常用的专利分类表有国际专利分类表、美国专利分类表、英国专利分类表等。
(2)分类定义
分类定义是为特定专利分类法制定的明确各类技术主题范围、表明与其他类关系的分类表、英国专利分类表等。
(3)分类表索引
又称关键词索引，是指示与某技术主题相对应的专利分类号的主题词排列表。
二、中国专利文献及其检索
（一）中国专利文献概述
现在中国专利局出版的主要专利文献有：
1.公报类
公报类专利文献主要有以下三种：《发明专利公报》、《实用新型专利公报》和《外观设计专利公报》。目前，三种公报均为周刊，每星期三出版一期，它们的内容主要有三部分：１、公布专利申请审定与授权，以文摘的形式对发明和实用新型、外观设计专利申请进行公开或公告。发明和实用新型包括IPC号、申请号、文献号（公开或公告号），优先权数据、申请人及其地址、发明人、专利代理机构、发明名称、说明书摘要。文摘均按IPC号顺序编排。２、专利事务，记载了与专利申请的审查及专利法律状态有关的事项，如申请撤回、专利权的终止、专利权的继承或转让等。３、索引，包括申请公开索引，审定公告索引和授权公告索引，每一部分索引又分别按照国际专利分类号（IPC）、申请号和申请人名的顺序进行编排，提供了三种不同的检索方法。
2.中国专利说明书
我国专利法规定，根据发明创造技术水平的高低，采取了两种审批制度：
(1)对发明专利申请，实行早期公开，延迟审查的度。即在发明专利提出申请后满18个月给予公开，出版《发明专利申请分开说明书》；对提出实质审查请求的，经实审合格，出版《发明专利申请审定说明书》；对那些经过异议，需对审定说明书作出较大修改才能授予专利权的，还应在授权公告的同时出版《发明专利说明书》。
(2)对实用新型和外观设计申请实行初步审查又叫形式审查的制度。即在提出实用新型申请后，一经审查合格就予以公告，出版《实用新型专利申请说明书》。若经过异议，对原公告的申请文件需作较大修改才能授予专利权的，应在授权公告的同时出版《实用新型专利申请书》。外观设计专利仅在专利公报上公告，不再出版说明书单行本。
自1993年１月１日起，伴随我国新专利法的实施，对发明专利出版《发明专利申请公开说明书》和《发明专利说明书》，对实用新型出版《实用新型专利说明书》。
（二）中国专利文献的检索
索取中国专利说明书的关键是掌握其文献号，即公开或公告号。
1.检索中国专利的工具
中国专利局目前出版有《中国专利索引》，为一年度索引，它对每年公开、公告、审定和授权的专利，以条目的形式进行报道，是检索中国专利文献的一种十分有效的工具，其不足之处为出版速度较慢，仅有年度索引，不能适应查阅近期专利的需要，又无文摘，不便于判断取舍。
《中国专利索引》的主要内容有：
(1)分类年度索引：将发明、实用新型和外观设计按年度，根据IPC 号或国际外观设计分类顺序编排，其内容依次为IPC号／外观设计分类号，公开号GK／审定号SD／专利名ZL／公告号GG、申请号、申请人／专利权人、专利名称、刊登该专利公报的“卷号”和“期号”（如５－９代表第５卷第９期）；
(2)申请人、专利权人年度索引：按照申请人或专利权人姓名或译名的汉语拼音字母顺序按年进行编排，按发明专利、实用新型专利和外观设计专利编成三个部分，其样例择一如下：
发明专利申请审定
K申请人 国际专利分类号 审定号SD 申请号
发明名称 卷号
A－２国际器具公司 E21B10/26
CN1008286B 8710558.0 扩孔器及其量具 ６－23
A 博内有限公司 A47J43/25
CN 1008967B 87106355.7 生食切削器 6－31
无论是查阅“分类年度索引”，还是查阅“申请人、专利权人年度索引”，都可以获得分类号、发明名称、文献号或专利号、申请人或专利权人，以及卷期号这五项数据。
除《分类年度索引》外，由中国专利局文献部文献馆编辑出版的《中国发明专利分类文摘》（1985年起出版年度刊）和《中国实用新型专利分类文摘》（1989年志出版年度刊），也是检索中国专利文献的工具书。这两种文摘分别收录了每年公开、公告的全部发明和实用新型专利申请。文摘有各种年度索引，如公开号索引、公告号索引、申请号索引、申请人索引等，可从不同角度进行检索。
两种文摘均按IPC分类编为八个分册，各分册内容包括IPC小类类目目录、文摘和各种索引。由于分类文摘是按IPC号顺序排列，必须持有分类号才能浏览文摘，因而各索引实际上是与分类号的对照表。
2.中国专利的检索方法
利用《中国专利索引》和各类专利公报可以方便地查阅专利文摘。
从申请人途径：
*注明：这里有一张表（231页）：
由于1989年度的《中国专利索引》只给出了申请号，没有给出新的文献编号（公开号、公告号），因此，在使用该索引时，除把申请号、分类号、发明名称和发明人记录下来以外，还必须把卷期号记下来。通过卷期号找出相应的专利公报，再从专利公报索引目录中对照公开（告）号，才能取得说明书。除此之外，还可以使用《申请号／公开（告）号对照表》一书，也能对照出相应的公开（告）号，从而达到检索目的。
从IPC分类号途径：
*注明：这里有一张图（232页）：
3.外观设计专利分类检索方法
由于外观设计专利不出说明书单行本，故查出专利公报即可得说明书（见下图）。
*注明：这里有一张图（233页）：
附：台湾专利文献
同大陆一样，台湾专利也分为三种：发明专利、新型专利和新式样（外观设计）专利。台湾省（“经济部”中央标准局）定期公开出版有《台湾专利公报》、《累积年度申请人索引》、《申请人、分类年度索引》及《申请号、公告号、证书号索引》。收录日期自1974年1月 至1989年12月止。公告的专利申请内容包括：国际专利分类号、公告号、专利名称、申请号、申请人、国籍、公告日期等七项。
三、美国专利文献的检索
（一）美国专利文献概述
美国是世界上拥有专利最多的地方，目前专利形式主要有：发明专利（Invertion Patent）、再版专利（Reissued Patent，独立编号，并在号码前加：“Re”）、植物专利（Plant
Patent，单独编号，号前有Plant字样）、设计专利（Design Patent），即外观设计，专利号前冠有“Des”单独编号）、防卫性公告（Defensive
Publication，专利号前加“T”）和再审查专利（Reexamination Certificate，沿用原来的专利号，前冠以“BI”）等。
美国专利局目前除出版以上几种专利的说明书外，还出版有：
1.《美国专利公报》（Offcial
Gazette of the Untied States Patent and Trade Mark Office，美国专利商标局官方公报）
创刊于1872年，原名专利局报告(Patent Office Report)。目前为周刊，其报道内容为：
第一部分上专利商标局向公众发布的各种有关专利、商标的法令、通告、分类表的变更、规章条例的公布、对专利申请案件的裁决、撤销等有关事项。
第二部分报道各种专利内容：防卫性公告、再公告专利、植物专利、发明专利。这些原来都以摘要形式在公报上公布，现改为公布专利说明书的主权利要求。1952年7月以前，编排形式是依专利号顺序排列，以后改为先将专利分成三大类：综合与机械（General and Mechanical）、化学(Chemical)、电气(Electrical),每类下再按分类号及专利号顺序排列。
最后一部分是各种索引，如专利权人索引、分类索引和发明人住地地理索引等。
2.《专利索引》（Index
Patents）
为美国专利局出版的年度引，它是普查美国专利的主要工具书。1965年以前每年出一本，包括专利权人和分类两部分索引，后因专利数量日益增多，分为两册出版：第一分册（Part I）为专利权人索引（List
of Patentees）。按发明人和专利权人字母顺序混合排列。发明人名称。专利权人名下列出：发明题目、专利号、批准日期、分类号及受让人名称。专利权人名下列出：见（see）某发明人、专利号及分类号。第二分册（Part
）是发明主题索引（Index to Subject of Inventions）。1953年以前该索引按发明主题字母顺序编排。从1953年起改为分类索引，但仍沿用原名，该索引只依大小类号顺序列出专利号，既无类目名称也无发题目，只有掌握了确切的分类号方可使用，这种索引可将一年内的有关课题检索出来。分类索引分为两部分，前半部是主分类（Original
Classification），后半部是参见类(Cross Reference Classification)。该书缺点是出版速度较慢，一般要比公报晚1~2年。
3.《美国专利分类表》（Manual
of Classification）
它是广大专利文献的使用者从分类途径查找美国专利必用的检索工具书。该表开始于1837年，几乎每年均有修改调整，是目前世界上最详细的一部分技术资料分类表。
《美国专利分类表索引》（Index to Classification）是为了便于较快地查到分类号而编制的一本分类类目字顺索引。
《美国专利分类号与国际专利分类号对照表》（Concordance U. S. Patent Classification to International Patent
Classification）：为了加强国际间的合作与交流，美国自1969年1月7日起在出版的专利说明书及专利公报上标注适当的IPC号，但仍以本国专利分类号为主。该索引是为帮助审查员及公众迅速找IPC号对照。
4.《美国化学专利单元词索引》（Uniferm
Index to Chemical Patents）
该索引由美国IFI (Information for Industry )/Plenum Data Company 出版，创刊于1950年，活页印刷，共分两个分册：
(1)专利文摘索引：该索引报导的内容和美国专利公报完全一样，所不同的是把美国一年内有关化学方面的专利挑出来重新给予一个索引号。美国专利号已达七位数，此索引号最多编至四位数，便于计算机输入，每季度出版一次。
(2)单元词索引表：该表每季度出版一次，但后一季度包括前一季度的内容。最后一个季度将全年内容全部汇总，为此订户每收到一次出版物，就要将前次收到的淘汰，换上新的。该表内容有：１、一般名词（General
Terms），一式两份印刷，其编制方法是从每件化学专利（包括材料）说明书中，抽出若干单元调整，少则几个，多则百餘个。每个单元词下包括索引号（代表专利号）。２、化合物名词（Compound
Terms）。３、分子团名词（Fragment Terms）。４、专利权人受让人索引(Assignee)。５、分类索引(Class Codes)。６、发明人索引(Inventor)。７、专利号与索引号对照表。
另外，美国诺伊斯数据公司(Noyes Data Corporation,简称NDC)出版的各种专利评论丛书，是收集了解某专题专利情报非常有用的出版物。
（二）美国专利分类号
美国专利的分类原则很特殊，其主要特点有：
1.功能分类原则。很多类目（主要是机械类）是按照事物本身所具有的功能作用来分类，而就归于各个功能类名下。如242类“卷绕”（Winding
and Reeling）包括电机、纺织机、金属丝的转架等各种卷绕装置。
2.采用等级分类法，即每一大类内，按主题进一步细分若干个等级的小类。第一级小类称作主小类（Main
subclasses），主小类之下用不同数目的圆点来表示不同等级的细分，每一个小类都有独立编写标题，类号由数字及字母（临时性）组成。如类号由大类号和小类号组成，则它们之间“－”，如５－３。单从分类号是看不出分类的等级和上下位类关系的，只有通过阅读分类表的类目细表才能知其含义。
例：专利分类细目表
第五大类：床
一级类 CLASS 5 BEDS
二级类 1 MISCELLANEOUS
2R COMBINATION
FURNTURE
四级类 2B. . Beds in
combination with sliding and swinging cabinet
三级类 3. Table beds
四级类 4. . Outfolding
sides
5. . Unfolding
bed enclosed
6. . Floding
bed enclosed
7. . Sofa form
8 NESTED, TWIN
AND STACKED
9R BERTH AND
BUNKS
9B . . Double
deck,two aligned vertical surfaces
如上例，小类１为二级类，３为三级类，４又为四级类，最多可有７级类。各级类目从属于其上位类，因此下位类的含义要和上位类一判断。如类号７属于３，３属于2R，2R属于5，若想知道美国分类号5－7的完整含义。则须将5、2R、3、7这四级类目词相组合，其含义为“桌、沙发床组合家具”。
3.分类表内经常出现大号码插在小号码前面或中间的不规整现象，也有类号后面出现小数点，如123－142.5，这些都是新扩充的类目，也反映出美国分类体系的紊乱。大类相邻号码反映出来的内容也毫无关系，而相互接近的内容却分得很远，如有关家具的分类号情况：
“床”的大类号为５，“椅子”为297，“弹簧垫”为267，“柜子“为312。
4.分号经常变动，每季约有５％的修订量，美国专利局每三个月将内容有变动的类页另出“替换页”(Replacement
Pages),订户收到这种“替换页”后，可将旧页撤下，也可附在旧页前面。使用时应注意分类表各页眉角上公布的年、月。另外，美国专利局审查员在处理申请案时，有权修改或增加临时细分类目，具体做法是在原小类号后加上英文字母，等到新类号确定后，这些临时性类号即行消失。
美国专利分类的这些特点，给读者在检索时带来不少困难，这就要求使用者具有较高的专业知识水平和熟悉美国专利的分类体系。
为方便地查到美国专利分类号，可用《美国专利分类号索引》（Index to Classification）。该索引按类目名称字顺编排，类名右侧给出大小类号，利用此大小类号再到专利分类手册中核实。本索引的缺点是出版
不很及时。
（三）美国专利文献的检索
1.利用《美国专利公报》检索
步骤：
1.分析课题，确定关键词；
2.利用《Index to
classification》按关键词顺序找得大类号和小类号；
3.利用《Manual of
Classification》按分类号顺序核实，如能细分则应使用下位类的分类号；
4.在年度专利索引（Index
of Patents:Part Index to Subjects of Invention）或专利分类总索引按美国专利分类号查得专利号，也可用《美国专利公报》(Official
Grazette)中的分类索引中查得专利号；
5.此时再根据专利号在当年当期的专利局公报上按专利号顺序可查得文摘内容；
6.索取专利说明书。经过筛选后选择切题的专利内容及其专利号，向收藏单位索取美国专利说明书（Specification
of Patents）。
若想从专利权人(Patentee)或发明人（Invento)入手则必须用专利局公报中的专利权人索引。
2.利用化学单元词索引
凡属化学工业（包括材料工业）方面的课题，可直接使用化学单元词索引查找。
(1)先根据课题确定关键词（单元词），如课题“Extreme
pressure Lubricants for Gears"（齿轮高压润滑剂）可选择关键词“Extreme Pressure
Lubricant"（高压润滑剂）和“Gear"（齿轮）；
(2)利用单元词索引的普通名词（General
Terms）部分，分别在两个关键词下面可查得：
EXTREME
PRESURE LUBRICANT
1580 611 1812 3953 7724 1965 2486 287 458 1579
1970 1581 4592 8123 2155
457 1188 2969
2390 1971 5602 9783 2665 2077
4170 3781 3105
8120 4335
GEAR
5250 1971 5602 3953 3084 1965 5396 2767 458 1409
8120 3651 4603 7724 2015
7386 1468 3439
3781 5283 2845
8306 8938 3559
5181
4335 9606 9738
4845
*注明：上面的表格没有画竖线：
(3)从这两个关键词可发现共有的索引号１０个。
再利用“专利号索引”，可将上述索引号转换为相应的专利号，然后根据所得专利号查阅专利公报或专利说明书。